2015年湖北自考金融法考試大綱股票交易法律制度

2015年湖北自考金融法考試大綱股票交易法律制度

　　學(xué)習(xí)目的和要求

　　通過本章的學(xué)習(xí)，了解證券交易的意義和證券市場(chǎng)的作用。掌握股票上市的條件和上市的程序，暫停上市和終止上市的情形。了解股票的交易規(guī)則，理解上市公司持續(xù)信息披露制度的作用及基本要求。掌握法律禁止的各種股票交易行為及相應(yīng)的法律責(zé)任。了解對(duì)上市公司收購進(jìn)行監(jiān)管的必要性，理解收購預(yù)警制度，掌握要約收購和協(xié)議收購的基本要求。

　　課程內(nèi)容

　　第一節(jié)　證券交易概述

　　證券交易的意義。證券市場(chǎng)的功能。證券上市的概念。我國證券交易法律制度的淵源。

　　第二節(jié)　股票上市與退市

　　股票上市的條件。股票上市的程序。股票暫停上市。股票終止上市。

　　第三節(jié)　股票交易規(guī)則

　　交易市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)。證券交易的開戶登記制度。委托申報(bào)制度。成交規(guī)則。交易結(jié)算規(guī)則。股票的停牌與復(fù)牌制度。

　　第四節(jié)　上市公司的持續(xù)信息披露

　　上市公司持續(xù)信息披露制度的含義和作用。定期報(bào)告的披露方式。臨時(shí)報(bào)告的披露方式。信息披露的基本要求。

　　第五節(jié)　禁止的股票交易行為

　　禁止買賣股票的情況。禁止內(nèi)幕交易的法律制度。禁止操縱證券交易市場(chǎng)的法律制度。禁止虛假陳述的法律制度。禁止欺詐客戶的法律制度。

　　第六節(jié)　上市公司收購

　　上市公司收購的概述。對(duì)上市公司收購進(jìn)行監(jiān)管的必要性。收購預(yù)警制度。要約收購和協(xié)議收購的基本制度。收購結(jié)果。

　　考核知識(shí)點(diǎn)

　?。ㄒ唬┳C券交易的基本知識(shí)

　?。ǘ┕善鄙鲜信c退市制度

　?。ㄈ┕善苯灰椎幕疽?guī)則

　?。ㄋ模┥鲜泄镜某掷m(xù)信息披露義務(wù)的法律制度

　?。ㄎ澹┓山沟墓善苯灰仔袨榧跋鄳?yīng)的法律責(zé)任

　?。┥鲜泄臼召彽幕局贫群土⒎ūO(jiān)管

　　考核要求

　　（一）證券交易概述

　　領(lǐng)會(huì)：證券交易的意義。證券市場(chǎng)的功能。證券上市的概念。我國證券交易法律制度的淵源。

　?。ǘ┕善鄙鲜信c退市

　　領(lǐng)會(huì)：股票上市的條件。股票上市的程序。股票暫停上市的情

　　形。股票終止上市的情形。

　?。ㄈ┕善苯灰滓?guī)則

　　領(lǐng)會(huì)：交易市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)。證券交易的開戶登記制度。委托申報(bào)制度。成交規(guī)則。股票的停牌與復(fù)牌制度。

　?。ㄋ模┥鲜泄镜某掷m(xù)信息披露

　　領(lǐng)會(huì)：上市公司持續(xù)信息披露的含義、作用和基本要求。定期報(bào)告的披露方式。臨時(shí)報(bào)告的披露方式。

　　（五）禁止的股票交易行為

　　領(lǐng)會(huì)：禁止買賣股票的情況。內(nèi)幕交易的界定與法律責(zé)任。操縱證券交易市場(chǎng)的界定與法律責(zé)任。禁止虛假陳述的界定與法律責(zé)任。禁止欺詐客戶的界定與法律責(zé)任。

　?。?duì)上市公司的收購

　　識(shí)記：要約收購。協(xié)議收購。

　　領(lǐng)會(huì)：對(duì)上市公司收購進(jìn)行監(jiān)管的必要性。收購預(yù)警制度。不同收購結(jié)局的法律意義。

　　應(yīng)用：應(yīng)用要約收購和協(xié)議收購的基本要求，分析一個(gè)簡(jiǎn)單的上市公司收購交易。